上海期货交易所 关于2019年10月查处违法违规行为情况的公告

2019-12-03 10:24:00 环球金融网

〔2019〕107号

  为切实强化风险防范,加强一线监管,规范期货交易行为,保障期货市场参与者的合法权益,我所根据有关法规持续对违法违规行为进行查处。10月份查处情况如下:
  异常交易行为管理方面,处理异常交易行为64起。其中,自成交超限19起,频繁报撤单超限42起,大额报撤单超限3起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示70次,将8名客户列入重点监管名单,在会员服务系统通报9次。
  实际控制关系账户认定与协查方面,10月份对64组148个客户进行实际控制关系认定, 对18组48个客户进行实际控制关系的协查。
  疑似违规交易处理方面,10月份对15起疑似违规交易行为进行排查,交易所对其中3起涉嫌对敲转移资金的违规行为进行立案调查,其余12起疑似违规交易行为11起经排查未涉及违规交易,均已对相关客户进行合规警示教育,1起仍在排查中。10月份,对6家会员和6名客户进行了谈话提醒。
  特此公告。

 

 


上海期货交易所 
2019年11月19日 

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